Norvik banka и Rietumu banka оштрафованы на 2,89 млн евро за сделки в обход санкций против КНДР 2

Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) оштрафовала латвийские банки Norvik banka и Rietumu banka на 2,89 млн евро за работу с клиентами, которые пытались обойти международные санкции против Северной Кореи.

Общая сумма штрафа составила 2 891 271 евро, Norvik banka оштрафован на 1 324 667 евро, Rietumu banka - на 1 566 604 евро.

КРФК в сотрудничестве с Федеральным бюро расследований США в ходе целевой проверки констатировали, что оба латвийских банка не соблюдали требования нормативных актов в сфере предотвращения финансирования терроризма и использования незаконно полученных средств (NILLTFN).

Нарушения связаны с исследованием клиентов, которое включает в себя надзор за сделками и получение недостаточной информации об указанных клиентами истинных выгодополучателях и осуществленных сделках.

Отдельные клиенты Norvik banka (в 2013 - 2014 гг) и Rietumu banka (в 2009 - 2015 гг), используя зарегистрированные в офшорных зонах фирмы и сложные цепочки сделок, со своих счетов осуществляли денежные переводы, чтобы обойти международные санкции против Северной Кореи.

Обоим банкам предписано оценить систему внутреннего контроля в сфере NILLTFN и провести мероприятия по ее улучшению.

В КРФК подчеркивают, что банки сотрудничали с ведомством и признали недочеты. КРФК заключила с банками административные договоры, которые позволяют наиболее эффективно обеспечить выполнение необходимых мероприятий. Заключенные соглашения подразумевают, что банки заплатят в госбюджет 2,89 млн евро.

В июне КРФК оштрафовала три латвийских банка Regionala investiciju banka, Baltikums Bank и Privatbank на общую сумму 641 514 евро за то, что отдельные их клиенты, используя зарегистрированные на оффшорных территориях предприятия и сложные схемы сделок, осуществляли перечисления в обход международных санкций против Северной Кореи.

Комментарий Rietumu banka

Банк Rietumu и КРФК подписали соглашение о прекращении ранее начатого административного дела, открытого на основании результатов полной проверки и информации, предоставленной КРФК международными партнерами.

Результаты проверки показали, что Rietumu, как и некоторые другие латвийские банки, был использован в сделках, которые могут содержать признаки обхода международных санкций в отношении Северной Кореи.

Указанные операции не являлись прямым несоблюдением санкционного режима, так как не были осуществлены лицами, включенными в санкционные списки. В связи с этим у банка не было возможности выявить их незаконную суть без наличия дополнительной информации, к которой банк не имел доступа.

Проверка показала, что при осуществлении данных сделок банк не допустил осознанного несоблюдения, связанного с обходом санкций, банк подтверждает, что не имел отношения к организации этих сделок и не был заинтересован в их осуществлении. К тому же банк прекратил отношения с этими клиентами.

Несмотря на косвенность установленных недостатков, Rietumu как один из крупнейших системообразующих банков, осознавая высокий приоритет соблюдения международных санкций, принимая на себя ответственность за репутацию всей финансовой отрасли, и учитывая долговременное позитивное сотрудничество с КРФК, счел целесообразным использовать предусмотренную законом возможность заключить административный договор. На основании данного договора банк направит сумму определенного штрафа в размере 1 566 604 евро в государственный бюджет Латвии, и обязуется сделать дополнительные инвестиции в совершенствование системы внутреннего контроля.

В ходе конструктивного диалога с КРФК банк разработал и согласовал долгосрочный план дополнительных мероприятий, направленных на дальнейшее совершенствование системы внутреннего контроля – с целью повышения ее эффективности и поддержания соответствия самым высоким международным стандартам, предъявляемым к банку страны-участницы ОЭСР.


Автомобили - объявления MM.lv

Добавить объявление бесплатно

05/10/2019 Даугавпилс
3 300 €

Продаю BMW 530, M sport пакет, Год выпуска: 2004/Январь, Техосмотр до: 07/2020, Пробег: 293 000 км, Дизель. Основные характеристики: Объем двигателя: 3.0 л., Мощность: 160 кВт/218 л.с., Коробка передач: Автоматическая/6и-ступ., Тип кузова: Седан, Цвет: Синий/Металлик, Количество дверей: 4/5, Количес...

09/10/2019 Даугавпилс
6 100 €

Продаю Opel Zafira, Год выпуска: 1999/Июль, Техосмотр до: 01/2020, Пробег: 294 000 км, Бензин. Основные характеристики: Объем двигателя: 1.8 л., Мощность: 85 кВт/116 л.с., Коробка передач: Механическая/5и-ступ., Тип кузова: Минивэн, Цвет: Серебрянный, Количество дверей: 4/5, Количество мест: 7.

04/10/2019 Даугавпилс
700 €

Продаю BMW Z4, Год выпуска: 2005, Пробег: 130 000 км, Бензин. Основные характеристики: Объем двигателя: 2.0 л., Коробка передач: Механическая/6и-ступ., Тип кузова: Кабриолет, Цвет: Чёрный/Металлик, Количество дверей: 2/3, Количество мест: 2.

14/09/2019 Даугавпилс
2 777 €
Написать комментарий

.........за работу с клиентами, которые пытались обойти международные санкции против Северной Кореи.
------------
какие международные санкции? это санкции пендосии и некоторых их слуг!

на аляску их свидомых выслать, снег убирать!

Написать комментарий